浙江誠意藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行A股網(wǎng)下發(fā)行初步配售結果及網(wǎng)上中簽結果公告
03.07
2017
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浙江誠意藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“誠意藥業(yè)”、“發(fā)行人”、“公司”）首次公開發(fā)行不超過2,130萬股人民幣普通股（A股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已獲中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2017]157號文核準，本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上按市值申購方式向持有上海市場非限售A股股份的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結合的方式進行。
發(fā)行人與保薦機構（主承銷商）東興證券股份有限公司（以下簡稱“東興證券”、“保薦機構（主承銷商）”）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為2,130萬股?；負軝C制啟動前，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為1,280萬股，占本次發(fā)行總量的60.09%；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為850萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的39.91%，本次發(fā)行價格為人民幣15.76元/股。根據(jù)《浙江誠意藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行A股發(fā)行公告》（以下簡稱“《發(fā)行公告》”）公布的回撥機制，由于網(wǎng)上初步有效申購倍數(shù)為8911.31倍，高于150倍，發(fā)行人和保薦機構（主承銷商）決定啟動回撥機制，將本次發(fā)行股票數(shù)量的50%由網(wǎng)下回撥至網(wǎng)上?；負芎?，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為213萬股，占本次發(fā)行總量的10%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為1,917萬股，占本次發(fā)行總量90%。回撥機制啟動后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為0.02530822%。
本次發(fā)行在繳款環(huán)節(jié)發(fā)生重大變化，敬請投資者重點關注，主要變化如下：
1、網(wǎng)下投資者應根據(jù)《浙江誠意藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行A股網(wǎng)下發(fā)行初步配售結果及網(wǎng)上中簽結果公告》（以下簡稱“《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結果及網(wǎng)上中簽結果公告》”），于2017年3月7日（T+2日）16:00前，按最終確定的發(fā)行價格與獲配數(shù)量，及時足額繳納新股認購資金。
網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應根據(jù)《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結果及網(wǎng)上中簽結果公告》履行繳款義務，確保其資金賬戶在2017年3月7日（T+2日）日終有足額的新股認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規(guī)定。
網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認購部分的股份由保薦機構（主承銷商）包銷。
2、當出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時，保薦機構（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。
3、有效報價網(wǎng)下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約并應承擔違約責任，保薦機構（主承銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。網(wǎng)上投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時，6個月內(nèi)不得參與新股申購。
4、本公告一經(jīng)刊出，即視同向已參與網(wǎng)上申購并中簽的網(wǎng)上投資者和網(wǎng)下發(fā)行獲得配售的所有配售對象送達獲配繳款通知。
一、網(wǎng)上搖號中簽結果
根據(jù)《浙江誠意藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行A股發(fā)行公告》，發(fā)行人浙江誠意藥業(yè)股份有限公司和本次發(fā)行的保薦機構（主承銷商）東興證券股份有限公司于2017年3月6日（T+1日）上午在上海市浦東東方路778號紫金山大酒店四樓會議室海棠廳主持了浙江誠意藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票網(wǎng)上發(fā)行搖號中簽儀式。搖號儀式按照公開、公平、公正的原則進行，搖號過程及結果已經(jīng)上海市東方公證處公證?，F(xiàn)將中簽結果公告如下：
凡參與網(wǎng)上發(fā)行申購浙江誠意藥業(yè)股份有限公司A股股票的投資者持有的申購配號尾數(shù)與上述號碼相同的，則為中簽號碼。中簽號碼共有19,170個，每個中簽號碼只能認購1,000股浙江誠意藥業(yè)股份有限公司A股股票。
二、網(wǎng)下發(fā)行申購情況及初步配售結果
（一）網(wǎng)下發(fā)行申購情況
根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法（證監(jiān)會令[第121號]）》的要求，保薦機構（主承銷商）對參與網(wǎng)下申購的投資者資格進行了核查和確認。依據(jù)上海證券交易所網(wǎng)下申購電子化平臺最終收到的有效申購結果，保薦機構（主承銷商）做出如下統(tǒng)計：
本次發(fā)行的網(wǎng)下申購工作已于2017年3月3日（T日）結束。經(jīng)核查確認，3006家網(wǎng)下投資者管理的5192個有效報價配售對象中，有19家網(wǎng)下投資者管理的21個有效報價配售對象未參與網(wǎng)下申購。其余2987家網(wǎng)下投資者管理的5171個有效報價配售對象按照《發(fā)行公告》的要求參與了網(wǎng)下申購。
未參與網(wǎng)下申購的具體名單如下：
（二）網(wǎng)下初步配售結果
根據(jù)《浙江誠意藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行A股發(fā)行安排及初步詢價公告》（以下簡稱“《發(fā)行安排及初步詢價公告》”）中公布的網(wǎng)下配售原則進行配售的結果如下：
以上配售安排及結果符合《發(fā)行安排及初步詢價公告》公布的配售原則，其中零股113股按照《發(fā)行安排及初步詢價公告》中的配售原則配售給德邦優(yōu)化靈活配置混合型證券投資基金。最終各配售對象獲配情況詳見附表。
三、保薦機構（主承銷商）聯(lián)系方式
網(wǎng)下投資者對本公告所公布的網(wǎng)下配售結果如有疑問，請與本次發(fā)行的保薦機構（主承銷商）聯(lián)系。具體聯(lián)系方式如下：
聯(lián)系電話：010-66551360、010-66551370
聯(lián)系人：資本市場部
發(fā)行人：浙江誠意藥業(yè)股份有限公司
保薦機構（主承銷商）：東興證券股份有限公司
2017年3月7日
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