普法小課堂 ‖ 學(xué)好《證券法》 務(wù)必遵守“八項(xiàng)規(guī)則”
03.12
2021
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規(guī)則之一：上市公司信息披露“十務(wù)必”
披露理念務(wù)必轉(zhuǎn)變、重大事件務(wù)必公告、控股股東，實(shí)際控制人務(wù)必配合、重大債券信息務(wù)必披露、收購(gòu)披露務(wù)必詳盡、董監(jiān)高務(wù)必盡責(zé)、披露信息務(wù)必公平、未披露信息務(wù)必保密、自愿披露務(wù)必謹(jǐn)慎、公開(kāi)承諾務(wù)必恪守
規(guī)則之二：上市公司自愿披露“六不得”
自愿披露不得隨心所欲
自愿披露不得無(wú)中生有
自愿披露不得避重就輕
自愿披露不得顧此失彼
自愿披露不得厚此薄彼
自愿披露不得包藏禍心
規(guī)則之三：上市公司相關(guān)人員證券交易“五切
短線交易監(jiān)管升級(jí)——切記管好身邊人
內(nèi)幕交易打擊升級(jí)——切記玩火必自焚
賬戶實(shí)名規(guī)制升級(jí)——切記借用責(zé)任大
未公開(kāi)信息管控升級(jí)——切記老鼠人人打
操縱市場(chǎng)處罰升級(jí)——切記最高罰千萬(wàn)
規(guī)則之四：上市公司合規(guī)減持“五禁止”
減持禁止先斬后聞——未預(yù)披露
減持禁止疾步快走——限制期內(nèi)
減持禁止言行不一——披露不符
減持禁止恣意妄為——超過(guò)比例
減持禁止出爾反爾——違反承諾
規(guī)則之五：上市公司控股股東、實(shí)際控制
資金占用、違規(guī)擔(dān)?！焓直刈?/p>
內(nèi)幕操縱、違規(guī)減持——踩線必打
東藏西掖、延遲告知——隱瞞必罰
干預(yù)經(jīng)營(yíng)、妨礙獨(dú)立——越界必查
言而無(wú)信、諾而不行——失信必懲
規(guī)則之六：上市公司收購(gòu)“八應(yīng)知”
權(quán)益變動(dòng)披露——應(yīng)知要求更嚴(yán)
違規(guī)增持股份——應(yīng)知限制表決
披露資金來(lái)源——應(yīng)知新增義務(wù)
變更收購(gòu)要約——應(yīng)知不得隨意
收購(gòu)?fù)惞煞荨獞?yīng)知公平對(duì)待
收購(gòu)之后鎖定——應(yīng)知限售延長(zhǎng)
豁免要約收購(gòu)——應(yīng)知許可取消
違規(guī)收購(gòu)后果——應(yīng)知罰則加碼
規(guī)則之七：上市公司董事、監(jiān)事、高管“八謹(jǐn)
不做假賬——謹(jǐn)記誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)
信息披露——謹(jǐn)記保證合法
忠實(shí)履職——謹(jǐn)記嚴(yán)防死守
治理內(nèi)控——謹(jǐn)記勤勉盡責(zé)
證券交易——謹(jǐn)記務(wù)必合法
對(duì)待股東——謹(jǐn)記一視同仁
公開(kāi)承諾——謹(jǐn)記言而有信
規(guī)則之八：上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作“八要嚴(yán)”
要嚴(yán)防上市公司造假、要嚴(yán)防資金違法占用
要嚴(yán)格規(guī)范公司信披、要嚴(yán)管募集資金使用
要嚴(yán)格督促履行承諾、要嚴(yán)格把關(guān)發(fā)表意見(jiàn)
要嚴(yán)格按期披露意見(jiàn)、要嚴(yán)格督導(dǎo)規(guī)范運(yùn)作
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